Система внутреннего контроля


 

Описание системы внутреннего контроля  

Внутренний контроль в Банке осуществляется в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30.11.2012 № 625 «Об утверждении Инструкции об организации системы внутреннего контроля в банках, небанковских кредитно-финансовых организациях, банковских группах и банковских холдингах» с учетом иных актов законодательства и рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору в части организации внутреннего контроля.

Целью системы внутреннего контроля в Банке является обеспечение разумной уверенности в достижении поставленных перед Банком задач:

  • обеспечения эффективности и результативности деятельности Банка, сохранности активов Банка;
  • соблюдения применимых к Банку требований законодательства и локальных нормативных правовых актов Банка, в том числе при совершении хозяйственной деятельности и ведении бухгалтерского учета;
  • обеспечения достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и представления бухгалтерской (финансовой) и иной отчетности.
  • исключения вовлечения Банка в осуществление противоправной деятельности, в том числе легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.

Внутренний контроль в банке организован по следующим направлениям:

  • контролирование достижения поставленных стратегических целей;
  • контролирование обеспечения эффективности и результативности финансовой и хозяйственной деятельности Банка при совершении банковских и иных операций;
  • контролирование эффективности управления активами и пассивами;
  • контролирование сохранности активов и вложений Банка;
  • контролирование достоверности, полноты, объективности и своевременности ведения бухгалтерского учета, составления и представления бухгалтерской (финансовой), пруденциальной и иной отчетности для внешних и внутренних пользователей;
  • контролирование распределения полномочий и ответственности;
  • контролирование соблюдения требований законодательства Республики Беларусь, локальных нормативных правовых актов Банка;
  • внутренний контроль за организацией работы по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения;
  • контролирование эффективности системы управления рисками;
  • контролирование деятельности информационных систем, управления информационными потоками (получением и передачей информации), обеспечения информационной безопасности;
  • контролирование работы с обращениями граждан и юридических лиц;
  • контролирование соблюдения законодательства Республики Беларусь о банковской, коммерческой и иной охраняемой законом тайне и требований Национального банка к раскрытию информации;
  • контролирование исключения конфликта интересов в деятельности Банка.

Требования по осуществлению внутреннего контроля в области предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности регламентируется Правилами внутреннего контроля  по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения, утвержденными протоколом заседания Правления ЗАО «БТА Банк» от 20.12.2018 № 90.

Желобовский Сергей Михайлович, начальник Управления внутреннего и комплаенс-контроля, назначен должностным лицом, ответственным за внутренний контроль в ЗАО «БТА Банк», с 15.03.2018  (протокол Совета директоров ЗАО "БТА Банк" от 07.03.2018 № 17).  


 

 















 

 

© 2019 ЗАО «БТА Банк»
Лицензия НБРБ №17
от 28.05.2013 г.
УНП 807000071


 

 

Контакт-Центр
тел.: +375 (17) 25-777-25
для всех мобильных операторов:
5-282-282

режим работы 8:30-19:00

Служба  поддержки
для владельцев банковских карт:
+375 17 289 58 29(рабочее время)
+375 17 299 25 25(круглосуточно)